วันที่ 19 ธันวาคม 2559
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโอนหลักทรัพย์ การถอนและออกใบหลักทรัพย์ และการฝากหลักทรัพย์
เรียน ลูกค้าผู้มีอุปการคุณ
ตามที่สมาคม บริษัทหลักทรัพย์ไทย ได้ออกประกาศ ที่ กส. 1/2559 ลงวันที่ 1 พ.ย. 2559 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโอนหลักทรัพย์ การถอนและออกใบหลักทรัพย์ และการฝากหลักทรัพย์ โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันการทุจริต หรือการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้ประโยชน์ รวมทั้งป้องกันการใช้ประโยชน์จากการโอนหลักทรัพย์ การถอนหลักทรัพย์ และการฝากหลักทรัพย์เพื่อเป็นนอมินีในการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น
บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ขอสรุปแนวทางปฏิบัติ โดยมีรายละเอียดดังนี้
- การโอนหรือรับโอนหลักทรัพย์ ภายในบริษัทฯ หรือกับบริษัทหลักทรัพย์อื่น บริษัทฯ ดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าได้เฉพาะการรับโอนหรือโอนในชื่อของตนเอง ชื่อคู่สมรส หรือชื่อบุตรโดยชอบด้วยกฎหมาย หรือโอนตามคำสั่งศาล หรือเพื่อการทำธุรกรรมตามที่ได้รับความเห็นชอบโดย ก.ล.ต. หรือตลาดหลักทรัพย์ฯเท่านั้น ใช้สำเนาเอกสารเพื่อประกอบการดำเนินการ ได้แก่ ทะเบียนสมรส ทะเบียนบ้านที่ระบุความสัมพันธ์ของบุตร เอกสารรับรองบุตรบุญธรรม หรือคำสั่งศาลล่าสุด เป็นต้น
- การฝากใบหลักทรัพย์ ลูกค้าต้องส่งมอบใบหลักทรัพย์ที่เป็นชื่อของลูกค้า หรือมีชื่อของลูกค้าเป็นผู้รับโอนทอดสุดท้ายเท่านั้น พร้อมแนบสำเนาบัตรประชาชนของผู้โอนและผู้รับโอน กรณีผู้โอนและ/หรือผู้รับโอนในใบหลักทรัพย์ไม่ได้เป็นลูกค้าของบริษัทฯ ให้แสดงบัตรประชาชนตัวจริงพร้อมแนบสำเนา หรือใช้หนังสือรับรองสำเนารายการที่เกี่ยวกับบัตรประชาชนที่ออกโดยสำนักงานเขต/อำเภอฉบับจริงพร้อมแนบสำเนาบัตรประชาชน
- การรับโอนหลักทรัพย์เข้า หรืออกจากบัญชีบริษัทจดทะเบียนที่ออกหลักทรัพย์ (บัญชี 600) เช่นกรณี IPO/PO หรือ Right Issue ชื่อผู้โอนหรือผู้รับโอนต้องเป็นชื่อลูกค้าเจ้าของบัญชีเท่านั้น
- การถอนและออกใบหลักทรัพย์ ดำเนินการได้เฉพาะกรณีที่เป็นชื่อของลูกค้าเท่านั้น ไม่สามารถดำเนินการขอออกใบหลักทรัพย์ในชื่อบุคคลอื่นได้ ยกเว้นตามคำสั่งศาลเท่านั้น โดยแนบสำเนาบัตรประชาชน หรือเอกสารที่เกี่ยวข้องให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด
ทั้งนี้มีผลบังคับใช้ ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2560 เป็นต้นไป หากท่านต้องการสอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมสามารถติดต่อผู้แนะนำการลงทุนที่ดูแลบัญชีท่าน หรือเจ้าหน้าที่ของบริษัท ที่หมายเลขโทรศัพท์ 0 2635 1700 ต่อ 614, 634, 646 หรือ 616
จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบ
ประกาศหลักเกณฑ์เงื่อนไขและวิธีการโอนหลักทรัพย์